Austrália Regulador bloqueia a troca de moeda dos corretores interativos 24 de junho de 2015, 12:03 AM EDT O regulador de valores mobiliários da Australiax2019 disse ao Interactive Brokers Group Inc. parar de oferecer operações de câmbio de balcão, afirmando que a empresa não possui a licença certa para operar na nação . A Australian Securities amp Investments Commission também está avaliando se a firma dos EUA violou a Lei das Sociedades por Ações, Miriam Phillips, uma porta-voz de Sydney, disse por e-mail. Caitlin Duffy, uma porta-voz da Interactive Brokers, de Greenwich, com sede em Connecticut, recusou-se a comentar quando alcançado pela Bloomberg na terça-feira. O x201CASIC solicitou que os Interactive Brokers deixassem de fornecer todos os serviços de FX sem receita na Austrália, e solicitou o fornecimento de informações adicionais para permitir que a ASIC decida em um mecanismo aceitável de saída ordenado desse negócio na Austrália, disse x201D Phillips. A Interactive Brokers operou sob o monitor ASICx2019 desde 2013, quando o regulador adotou uma posição de ação x201Cnox201D com base no fato de que o corretor on-line obtesse uma licença que autorizasse sua unidade local como fabricante de mercado, disse Phillips. A ASIC retirou essa posição na semana passada e disse na quarta-feira que as empresas não estão prontas para conceder aos titulares interativos a licença. Interactive Brokersx2019 As ações listadas na Nasdaq aumentaram 44% este ano. A empresa possui 960 funcionários em todo o mundo, de acordo com seu site. Antes disso, está no Terminal Bloomberg.25 de junho, AtoZForex Lagos No final do ano passado, informamos que a Comissão de Valores Mobiliários e Câmbio australiana impôs um imposto de liquidação de 1,6 milhão sobre os corretores interativos, o fabricante e corretor de mercado eletrônico global automatizado dos Estados Unidos. A cobrança resultou de preocupações da ASIC com preocupação de que a IB não cumpra suas obrigações de empréstimos responsáveis ao emitir empréstimos de margem, ao não verificar a informação financeira dos clientes. O acordo levou os corretores interativos a reembolsar 1,5 milhão em taxas e comissões aos seus clientes australianos, que foram permitidos facilidades de crédito de margem entre 2010 e 2013 e também pagará 100 mil no Centro Jurídico de Direitos Financeiros para fins de educação do consumidor sobre serviços financeiros e direitos dos consumidores na Austrália. Em seguida, a ASIC sai do corretor interativo da região, ordenando que o corretor dos EUA reduza seus serviços de negociação OTC FX para clientes australianos. A ASIC também está avaliando se o IB violou a Lei das Sociedades por Ações, Miriam Phillips, uma porta-voz da mídia da ASIC, com sede em Sydney, disse por e-mail para Bloomberg. Caitlin Duffy, uma porta-voz da Interactive Brokers, de Greenwich, com sede em Connecticut, declinou o comentário. A ASIC pediu que os Interactive Brokers deixassem de fornecer todos os serviços FX sem receita na Austrália e solicitaram informações adicionais para permitir que a ASIC decida em um mecanismo aceitável de saída ordenada desse negócio na Austrália, disse Miriam Phillips. O corretor interativo estava operando na jurisdição da ASIC sem uma licença desde 2013. Os reguladores colocaram a empresa na categoria de nenhuma posição de ação com base no fato de que o corretor on-line obtesse uma licença que autorizasse sua unidade australiana local como fabricante de mercado, disse Phillips . A ASIC retirou essa posição na semana passada, e disse na quarta-feira que não está pronta para conceder aos titulares da Interactive Brokers a licença. Outra questão recente que resultou em uma multa enorme no corretor é uma ordem para liquidar os beneficiários do fundo fiduciário Brian e Jessica Parker com 1,2 milhões de compensações. A liquidação baseia-se em alegações de que o corretor ajudou e facilitou a negociação imprudente por seu supervisor de fundos fiduciários. Eles alegaram que um fundo fiduciário de 800.000 foi investido com o objetivo de atender seu bem-estar em seus pais, mas foi mal administrado e reduzido para apenas 75.000 em quatro anos. Eles alegaram que 90 de seus fundos foram perdidos por Robert Dillard, o administrador da conta através de negociação de margem e estratégias de opções. Eles também alegaram que os corretores interativos aprovaram e ajudaram a abordagem negativa dos administradores para gerenciar a conta.
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